“询价机构违规 举荐保荐机构将“连坐””

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监管要求推荐机构在推荐ipo询价机构时更加负责

询价机构的扩大也给保荐机构带来了更大的社会责任。 根据权威部门下发的文件，保荐机构在保荐ipo询价对象时不仅要符合中国证券业协会的要求，各保荐机构内部也要制定相应的标准和程序，保荐机构应当承担连带责任。

有必要设立内部推荐标准

证券时报记者从权威部门获得的《推荐机构推荐询价对象登记备案工作指导》(以下称为《指导》)应当确定规定，推荐机构应当建立健全比较推荐类询价对象的推荐审核决策机制，确定推荐标准、审核规程和决策程序。 对被推荐的询价对象，“指引”要求除符合中国证券业协会规定的“八大门槛”外，推荐机构还应当根据各自的需要，制定各推荐机构内部的推荐标准。

根据《指引》的要求，推荐机构在选择推荐类的询价对象时，必须对照企业内部的推荐标准，严格按照审查规程进行，推荐名单必须经各企业级相关决策委员会审议通过才能明确。 经过上述流程后，保荐机构可以就保荐类的询价对象名单向中国证券业协会申请登记备案。

《指南》还详细规定，推荐机构审查推荐类询价对象时，应当要求申请企业提供详细资料。 其中包括企业网上销售对象的自营投资账户或理财投资产品的相关情况，如产品名称、股东账户新闻的指定、托管银行账户新闻的指定等。

违反询价对象为“连坐”

推荐机构内部制定的推荐类询价对象的内部推荐标准、考核规程和决策程序，推荐机构应当向中国证券业协会书面报告。

注册的推荐类询价对象名单变更时，推荐机构可以向各季度前五名工作人员向中国证券业协会书面申请变更备案的业务联系新闻或者指定账户新闻变更时，推荐机构可以立即书面申请变更备案。

《指南》最后特别强调，对保荐机构保荐的询价对象负有持续监督责任，对开展的新股询价和申购工作进行必要的监督和管理。 保荐机构保荐的询价对象或者网上销售对象在开展新股询价和申购业务过程中发生无效申购等违规行为的，保荐机构应当承担相应责任。 中国证券业协会将对这一询价对象采取自律解决办法，并对保荐机构采取相应措施。

对推荐机构的处分给予书面或口头谈话注意，并根据情节轻重给予纪律处分。 惩戒处分包括警告、通报领域内的批评、媒体公开谴责、暂停部分会员权利、暂停会员资格、取消会员资格。 除上述自律解决措施外，中国证券业协会还可以对违规情节较重的保荐机构采取暂停询价对象保荐资格的措施。

作者:大海

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