“建设银行潍坊分行扎实做好案件风险排查 提升内控管理水平”

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银行潍坊分行的建设使监管部门和上级认真贯彻了病案风险防控的部署和要求，思想高度重视，抓住了主体责任，前进了管理大门，夯实了病案基础，搞好了日常排查，有效防范了病案风险。 稳步开展员工异常行为排查工作，今年上半年，在员工行为排查过程中，将一个综合联动、排查和申报结合起来，通过渠道建立违章问题线索，、 建立报告员工异常行为疑点数据等方法，结合以往总行、省分行出具的违规举报和典型违规案例，要点:围绕员工涉诉、违法犯罪、治安管理、违规商务公司、考勤异常等问题高发行业，深入开展行为调查，做好员工自愿申报和自愿报告。 切实开展渠道和运营业务检测工作，严格执行上级颁发的《渠道和运营业务操作风险检测工作重点》和《渠道和运营业务操作风险检测手册》等制度规定，进一步加强对现场和非现场检测工作的管理力度，做好现场相互检测、现场调查资料、日 完全利用监控视频显示等方法，提高了检验效果和检验质量，要点是操作了上门收款业务操作和票据业务相关的柜体部分。

其次，建设银行潍坊分行将进一步贯彻落实监管部门和上级银行的要求，深化日常事件预警教育，积极推进员工行为网格化管理，进一步健全员工异常行为调查常态化的员工机制，不断提高事件防控能力，、 及时揭示和纠正员工存在的不当行为，为员工保持良好的职业培训，尽早发现风险风险风险的发生，防止各种风险事件的发生。 并继续按照银行保监会及总行、省行的有关规定严格处理各柜台和结算业务，做好现场和非现场检测工作，相互补充运用，不断提高检测质量。 抓好问题整改工作，持续开展系统整改，并加大问题责任追究力度，持续抓好对员工的教育培训，提高员工的柜面业务操作水平，认真落实各项规章制度，规范操作，不断提高柜面业务风险防控能力和内控管理水平，